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Módulo 4 -  17 Negociación y contratación

17.1 ¿Qué es el proceso de negociación?
17.2 ¿Qué es el proceso de contratación?
17.3 ¿Qué debe cubrir el contrato?
17.4 ¿Quién debe liderar esta etapa?
17.5 ¿Cuáles son los temas claves que se deben tener en cuenta?
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:


¿Por qué se realizan negociaciones y contrataciones?
¿Qué conlleva la negociación y la contratación?
¿Cómo la negociación y la contratación logran los objetivos de reducción de la pobreza?

Herramientas
de Referencia:


[4] Recopilación de información
[6] Definición de objetivos



Implementación – Negociación y contratación

17.3 ¿Qué debe cubrir el contrato?

La fase de pre-licitación

Previo al proceso de licitación de una APP, la municipalidad debe considerar el tipo de APP que será más apropiada para la situación local; también debe considerar las necesidades de los pobres [Herramienta 2]. El tipo de APP escogido debe reflejar los objetivos de la municipalidad (el gobierno). Por ejemplo, ¿Es el principal objetivo:

  • expandir la capacidad (de la red)?
  • expandir las redes de distribución?
  • atender el problema de agua no reportada (en el caso de abastecimiento de agua)? O
  • atacar la ineficiencia?

Los riesgos involucrados también deben ser tomados en cuenta durante la fase de pre-licitación. Por ejemplo, los contratos de arrendamiento pueden ser más atractivos al sector privado en áreas de alto riesgo en comparación con las concesiones.

La fase de adquisición

En la etapa de adquisición, cuando se redacta el contrato con el sector privado, la municipalidad necesita considerar cómo el contrato puede incorporar las necesidades de los pobres. Disposiciones específicas que aseguran los servicios para la gente de bajos ingresos deben ser incluidas en el contrato con el operador privado para que el actor privado esté contractualmente obligado a atender las necesidades de los pobres. Algunos ejemplos de disposiciones específicas incluyen:

  • el tipo de provisiones y el nivel de servicio;
  • las condiciones financieras, tales como el costo de las mejoras;
  • las tarifas (por ejemplo, una tasa baja fija);
  • arreglos de pago (por ejemplo, la distribución de los costos para consumidores de bajos ingresos); y
  • la definición de áreas con recursos limitados y el nivel de servicio que será brindado a dichas áreas.

En algunos casos, vale la pena que la municipalidad contrate expertos externos para asistir en la preparación de la documentación del contrato, ya que a menudo el sector público no cuenta con las destrezas necesarias.

Dado que el sector privado puede estar renuente a extender sus servicios a áreas de bajos ingresos, algunos incentivos informales como los que se detallan abajo pudieran también incorporarse en el contrato:

  • acuerdos para compartir costos;
  • acuerdos de fijación de precios;
  • enlaces o vínculos con estándares de rendimiento; y
  • arreglos en materia de seguros.

Varias experiencias con contratos de APP han mostrado que existe la necesidad de prestar suficiente atención a la claridad del contrato y la forma en que las diferentes responsabilidades institucionales son establecidas. Algunas de estas responsabilidades son:

  • la contratación de estructuras ya edificadas;
  • las inversiones;
  • la operación y el mantenimiento;
  • la supervisión y la regulación;
  • la explotación comercial;
  • el mercadeo y las ventas;
  • el cobro de pagos; y
  • el servicio al consumidor.

A pesar de que los contratos de una APP deben ser claros y completos para así reducir la probabilidad de tener que hacer renegociaciones, también necesitan dejar suficiente espacio para que el actor privado diseñe soluciones eficientes e innovadoras para cualquier problema imprevisto.

Fase Operativa

Dos principales problemas contractuales pueden surgir durante la fase operativa:

  • pueden haber circunstancias en las cuales el sector privado no cumple con las condiciones establecidas en el contrato; y
  • las circunstancias pueden haber cambiado desde que el contrato original se acordó, requiriéndose entonces una renegociación.

En algunas circunstancias el sector privado puede no ser capaz de satisfacer los objetivos acordados, sin que haya culpa alguna por su parte. El problema podría tener sus orígenes en la provisión original del servicio por parte del sector público. Los pasos a seguir necesitan ser establecidos en el contrato de darse esta situación, para poder hacer frente al problema, antes de que el mismo lleve a una erosión de la confianza del pueblo.

Para contratos cuya duración es de muchos años (por ejemplo, 25 años) es difícil predecir cómo pueden cambiar las circunstancias. Por lo tanto, se deben tomar medidas para hacer frente a la necesidad de realizar una renegociación del contrato [Herramienta 18]. Estas medidas también pueden abarcar la subcontratación.

 


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
  20-Manejo de conflictos  
  21-Desarrollo de la capacidad  
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