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Módulo 3 -  15 Regulación de una APP

15.1 ¿Qué es el proceso de regulación?
15.2 Acuerdos reguladores alternativos
15.3 ¿Cuál es el alcance de la regulación?
15.4 Antecedentes del proceso de creación de un nuevo ente regulador
15.5 Algunos problemas de regulación
15.6 Regulación en entornos de bajos ingresos
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:


¿Quién regula las APP?
¿Qué conlleva la regulación?
¿Cómo la regulación logra los objetivos de reducción de la pobreza?

Herramientas
de Referencia:


[4] Recopilación de información
[6] Definición de objetivos



Etapa de Desarrollo de una APP – Regulación de una APP

15.6 Regulación en entornos de bajos ingresos

Las funciones reguladoras claves que tienen un impacto en los consumidores en áreas de bajos ingresos se presentan más adelante. Debajo de cada una se incluyen temas particulares que los reguladores deben tomar en cuenta en relación con sus deberes de promocionar mejoras en los servicios básicos para clientes de bajo ingreso.

A. Planificación
  • 1. Participar proporcionar información a otras agencias gubernamentales para desarrollar políticas relacionadas con la cobertura y los estándares para el servicio en áreas de bajos ingresos.
  • 2. Negociar y llegar a un acuerdo con la agencia regulada sobre los niveles apropiados de servicio y las prioridades para mejorar los servicios en áreas de bajos ingresos.
  • 3. Desarrollar un régimen para evaluar el adelanto de la agencia regulada con respecto a los objetivos acordados.
  • 4. Promover la competencia y expedir licencias a nuevos participantes o proveedores secundarios.
  • 5. Acordar periódicamente producciones de medio plazo, financiamiento y tarifas con la agencia regulada.
B. Cumplimiento
  • 1. Supervisar el rendimiento de la agencia regulada respecto a los objetivos acordados.
  • 2. Incluir acciones reguladoras en caso de falla en el rendimiento.
  • 3. Aplicar incentivos y mecanismos de sanciones para reflejar el avance de la agencia regulada en el logro de sus objetivos.
  • 4. Crear vínculos con otras agencias gubernamentales y apoyar otras iniciativas para mejorar los servicios en áreas de bajos ingresos.
C. Consulta
  • 1. Vincularse con los consumidores, incluyendo aquellos que viven en áreas de bajos ingresos, a fin de evaluar los niveles de servicios y las prioridades en la implementación de mejoras.
  • 2. Preguntar a los consumidores en áreas de bajos ingresos si los estándares reflejan sus necesidades y preferencias.
  • 3. Consulta general a los consumidores para saber si los parámetros actuales están adecuadamente definidos y medidos apropiadamente.
  • 4. Consultar sobre tarifas y si los precios reflejan los niveles de servicio y los servicios entregados.
D. Representación del consumidor
  • 1. Promover los intereses de los consumidores en áreas de bajos ingresos.
  • 2. Resolver disputas entre los consumidores y la agencia regulada.
  • 3. Proteger a los consumidores fijando precios adecuados a los niveles de los servicio entregados.

Lista de verificación (check list)

Para cada una de las actividades reguladoras claves que impactan a los consumidores en las áreas de bajos ingresos identificadas anteriormente, el diálogo y la retroalimentación entre profesionales son necesarios, de acuerdo con las preguntas y temas esbozados a continuación.

Planificación
  • ¿Existen políticas nacionales o regionales relacionadas con los estándares de servicio, la cobertura y el acceso en áreas de bajos ingresos, y de ser así, son éstas apropiadas?
  • ¿Son los parámetros o estándares de servicio, los objetivos y las prioridades indicadas en el contrato inicial de una APP:
    – realistas?
    – alcanzables? y
    – suficientemente bien definidos?
  • ¿Deben desarrollarse estándares de servicios o indicadores de rendimiento adicionales?
  • Los informes proporcionados por el régimen regulador informan adecuadamente al regulador sobre:
    – los adelantos con respecto a los objetivos?
    – la satisfacción del consumidor? y
    – los costos y beneficios para el consumidor?
  • ¿Los mecanismos de mercado y el otorgamiento de licencias a nuevos participantes como proveedores secundarios:
    –alcanzan sus objetivos al mejorar la provisión de servicios en áreas de bajos ingresos?
    – aumentan las opciones para los consumidores en áreas de bajos ingresos?
    – crean inseguridad para la agencia reguladora de agua y reducen su compromiso de mejorar el servicio o la cobertura para áreas de bajos ingresos?
    – proveen una oportunidad para la participación de la comunidad? y/o
    – logran las expectativas y atraen suficiente nuevos participantes?
  • ¿Deben los proveedores secundarios estar sujetos al mismo grado de regulación y satisfacer los mismos estándares de calidad como la agencia regulada?
  • ¿Las revisiones periódicas de precios y acuerdos de planes de desarrollo a mediano plazo:
    – proporcionan una oportunidad para revisar fundamentalmente cualquier defecto en el contrato original de APP?
    – proporcionan un mecanismo realista para volver a fundamentar el contrato en la mejora de los servicios en áreas de bajos ingresos? y
    – ratan los temas claves?

Cumplimiento
  • ¿Los informes de progreso de la agencia al regulador representan la posición en el campo de manera realista?
  • ¿Son los objetivos del contrato de la agencia regulada relevantes y alcanzables?
  • ¿Puede la acción reglamentaria real (o la amenaza de la misma)contra la agencia de servicios básicos realmente impulsar mejoras en el rendimiento si el progreso es malo?
  • En relación con el uso de incentivos y sanciones para estimular el progreso:
    – ¿Hay alguna base adecuada sobre la cual se imponen sanciones o se otorgan incentivos?
    – ¿existe un equilibrio óptimo entre los dos?
    – ¿Cuán grandes deben ser los incentivos y las sanciones con relación al costo total? y
    – ¿Deben los pagos de incentivos ser financiados con los ingresos o externamente?
  • ¿Puede el regulador colaborar con otras agencias gubernamentales (por ejemplo, vivienda o ambiente) para estimular las mejoras en el servicio para áreas de bajos ingresos?
Consulta
  • ¿Hay mecanismos adecuados para que el regulador generalmente se comunique con los consumidores?
  • ¿Son adecuados los mecanismos para los consumidores en áreas de bajos ingresos para que ellos puedan comunicarse colectivamente con los reguladores?
  • En general, ¿están los consumidores (especialmente aquellos en áreas de bajos ingresos) suficientemente informados sobre los procesos técnicos, legales y financieros para así poder participar efectivamente en el proceso de consulta?
  • Al consultar a los consumidores sobre opciones futuras, ¿puede el regulador proporcionarles suficiente información financiera y técnica para que ellos hagan aportes positivos relacionados con:
    – los niveles de servicio? y
    – los niveles de tarifas y estructuras?

Representación del consumidor
  • ¿Es el marco reglamentario accesible a los consumidores en áreas de bajos ingresos?
  • ¿Tiene el regulador la adecuada autoridad y capacidad institucional para hacer frente a la representación de grupos más pequeños (o está preocupado con asuntos contractuales claves)?
  • ¿Qué presiones pueden ejercer los consumidores en áreas de bajos ingresos sobre el regulador si éste deja de representar sus intereses adecuadamente?
  • ¿Son los procesos reguladores formales apropiados para resolver las disputas de los consumidores en áreas de bajos ingresos, o es un enfoque más informal el que será probablemente más efectivo?
  • Donde los reguladores han formalizado arreglos especiales para los consumidores en áreas de bajos ingresos, ¿qué promesas pueden dar los consumidores para cumplir con el acuerdo?

 


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
  20-Manejo de conflictos  
  21-Desarrollo de la capacidad  
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