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Módulo 3 -  15 Regulación de una APP

15.1 ¿Qué es el proceso de regulación?
15.2 Acuerdos reguladores alternativos
15.3 ¿Cuál es el alcance de la regulación?
15.4 Antecedentes del proceso de creación de un nuevo ente regulador
15.5 Algunos problemas de regulación
15.6 Regulación en entornos de bajos ingresos
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:


¿Quién regula las APP?
¿Qué conlleva la regulación?
¿Cómo la regulación logra los objetivos de reducción de la pobreza?

Herramientas
de Referencia:


[4] Recopilación de información
[6] Definición de objetivos



Etapa de Desarrollo de una APP – Regulación de una APP

15.5 Algunos problemas de regulación

A continuación se encuentran algunos ejemplos de posibles problemas de regulación donde la relación entre el proveedor de los servicios básicos y el supervisor del contrato (o regulador) se ha vuelto muy cómoda, donde es pobre, o donde se ha deteriorado del todo.

1. Pasar por alto al regulador

En una concesión en América Latina el concesionario privado pasó por alto al regulador en un número plural de asuntos claves para tratar con el gobierno directamente. La credibilidad del regulador quedo disminuida, trayendo como consecuencia el cuestionamiento de la efectividad de los mecanismos reguladores que estaban establecidos.

2. Desconfianza de la administración privada foránea

Un contrato administrativo en el Caribe fue frustrado debido al antagonismo entre los miembros de la junta supervisora con respecto a la presencia de un administrador privado foráneo. Esta junta era obstructora y esto perjudicó la habilidad del administrador para desempeñarse. La situación llevó finalmente la temprana rescisión del contrato.

3. Falta de financiamiento

Hubo un caso donde el acuerdo de APP, que dependía fuertemente del dinero de los inversionistas, fracasó porque el fondo prometido por el donante no se materializó debido a circunstancias macro-económicas. Eso significó que el operador no pudo implementar el programa de inversiones y, por ende, no pudo mejorar el rendimiento que había acordado con el regulador.

4. Falla por parte del estado en cumplir sus obligaciones

Un operador nombrado para un contrato de APP en África no pudo cumplir con las mejoras de rendimiento acordadas porque la compañía que poseía el bien público no cumplió con sus compromisos contractuales de financiar la renovación de una planta principal. Esto resultó en una situación de tensión financiera para el operador.

5. Relaciones ineficaces entre el regulador y el gobierno o agencia (aprehensión reguladora)

Cuando la esfera de actividad de un regulador queda confinada a un solo proveedor, o cuando no existe la presión externa y no se exige la responsabilidad, un regulador se puede volver demasiado familiarizado o favorecer los intereses de una parte o la otra en un acuerdo de alianza. Con la ventaja comercial para el operador, el regulador puede, con cautela, volverse dependiente del operador para cuestiones de información; esto a su vez puede resultar en una aparente “relación cómoda” entre el regulador y el regulado. Tal situación puede surgir, por ejemplo, cuando hay un rompimiento entre el organismo responsable de abastecer el agua en volumen (controlado por el gobierno) y el organismo responsable de la distribución a los consumidores (según el acuerdo de APP). Un ejemplo de tal acuerdo existió en Sudáfrica, donde el operador privado de distribución dependía de abastecimientos en volumen de varias empresas de agua propiedad del estado. Aunque estas juntas eran efectivamente del gobierno, operaban en realidad de manera autónoma, con poca presión reguladora y como verdaderos monopolios, con carta blanca para fijar tarifas y parámetros. Similarmente, en Europa del este, algunos reguladores municipales han sido criticados en auditorias realizados debido a fallas de procedimiento.

6. Micro Administración

Hay ejemplos donde el ente regulador/supervisor ha llegado a estar estrechamente involucrado con la administración diaria de la agencia de servicios básicos, en vez de concentrarse en temas claves estratégicos, como el abastecimiento del servicio a grupos de bajos ingresos. Esto puede aumentar la burocracia para el operador y dificulta tanto el avance del operador como los procesos reguladores. Además, al opacar el papel del “proveedor” y del “cliente”, el regulador puede reducir su propia capacidad para hacer que se cumpla el contrato.

7. Interferencia política

Hay un peligro inherente de que los imperativos políticos – por ejemplo, presiones de precio – sean contrarios a los principios de una buena regulación. En un caso, se ejerció presión política sobre un concesionario para que ofreciera servicios en áreas que no eran económicamente viables, sin antes permitir que el ajuste de tarifas y el subsidio cruzado de otros clientes se llevara a cabo. En el Reino Unido, los imperativos políticos han prevalecido en varias ocasiones cuando se han gravado las ganancias con inesperados impuestos extraordinarios o cuando se ha estimulado fuertemente al regulador a buscar la reducción de precios en detrimento de los intereses a largo plazo de sostenibilidad en el sector agua.

Un balance pragmático debe ser alcanzado entre las múltiples presiones. En los primeros días de un régimen de APP, el regulador casi siempre se concentra en los siguientes temas claves:

  • Establecer una relación profesional de trabajo con el operador privado y un mutuo entendimiento de los asuntos del sector, y al mismo tiempo establecer un balance entre antagonismo y relación privilegiada;
  • Apego a los poderes y responsabilidades legales y contractuales descritos en la ley, licencia o contrato, pero enfocando en todo momento los asuntos claves que afectan a los consumidores o a potenciales consumidores;
  • Establecer bases numéricas para determinar si los niveles de servicio están mejorando o empeorando; y
  • Revisar y actualizar periódicamente el plan del operador para garantizar que sigue siendo pertinente – especialmente en relación con las conexiones, expansión o provisión de nuevos servicios (incluyendo aquellos a consumidores de bajos ingresos).

 


 
     
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  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
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