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Módulo 3 -  15 Regulación de una APP

15.1 ¿Qué es el proceso de regulación?
15.2 Acuerdos reguladores alternativos
15.3 ¿Cuál es el alcance de la regulación?
15.4 Antecedentes del proceso de creación de un nuevo ente regulador
15.5 Algunos problemas de regulación
15.6 Regulación en entornos de bajos ingresos
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:


¿Quién regula las APP?
¿Qué conlleva la regulación?
¿Cómo la regulación logra los objetivos de reducción de la pobreza?

Herramientas
de Referencia:


[4] Recopilación de información
[6] Definición de objetivos



Etapa de Desarrollo de una APP – Regulación de una APP

15.3 ¿Cuál es el alcance de la regulación?

La regulación en el sector de los servicios básicos es abarcadora y cubre todos los aspectos de desempeño en la entrega de servicios. Para cada uno de los servicios proveídos – por ejemplo, el abastecimiento de agua (incluyendo la calidad del agua), las aguas residuales (incluyendo estándares ambientales) y la administración de desechos – incluye:

  • Fijar o ajustar los precios que se permiten para los servicios;
  • Supervisar el desempeño en áreas claves e intervenir donde sea necesario;
  • Representar a los consumidores y presentar sus querellas a los proveedores;
  • Valorar la calidad y el desempeño ambiental por medio de supervisión y el cumplimiento obligatorio de estándares; y
  • Representar los intereses nacionales relacionados con la fijación de estándares apropiados y accesibles de servicio y determinar una estrategia general para la provisión de servicios.

Hay tres maneras en que el regulador puede tratar con la regulación de un acuerdo de APPs:

  • 1. La provisión de servicios básicos se impone a muchas otras actividades gubernamentales – tales como salud pública, bienestar social, ambiente y desarrollo económico general. Por consiguiente y para propiciar la buena gobernabilidad, los gobiernos pueden escoger combinar la regulación de varias actividades bajo un solo paraguas.

    Tal organización puede regular el desempeño de todos los aspectos de la provisión de servicios en varios sectores. Esta combinación de responsabilidades reguladoras facilita un enfoque integrado para la fijación de estándares y promueve un estrecho enlace entre estándares de desempeño y precios a los consumidores en general. Por definición, dichos acuerdos reguladores requieren de una considerable capacidad institucional. También se pueden volver tediosos y burocráticos, especialmente si la regulación se hace para ejercer presión sobre las agencias de servicios básicos para que satisfagan los estándares o implementen políticas de tarifas.
  • 2. Asimismo, los gobiernos pueden crear reguladores individuales para sectores separados. En algunos casos, la separación de reguladores existe aun dentro de un sector, por ejemplo, cuando se separa la regulación de estándares ambientales y de salud de la regulación de precios, de estándares y de desempeño. Si bien este enfoque puede permitirle a los reguladores individuales concentrarse en temas específicos, el mismo corre el riesgo de buscar políticas de alto costo en el sector del agua, políticas éstas que colocan la provisión de servicios por encima de las expectativas de precios del consumidor. Por otro lado, la auto regulación en el sector público ha llevado a que muchos niveles de servicio se sitúen por debajo de los estándares, pero sin ninguna publicidad.
  • 3. Finalmente, cuando una APP es localmente adoptada de forma ad hoc – por ejemplo, cuando las municipalidades individuales o las regiones contratan un operador del sector privado – la regulación se asemeja más a una supervisión de contratos que a una regulación del sector. Tales reguladores locales tienen que trabajar dentro del ámbito de otros reguladores nacionales en actividades tales como la protección del ambiente, el desarrollo económico o sanitario. En estas circunstancias, la agencia de servicios básicos puede ser regulada por varios entes apartes y el regulador nombrado en el acuerdo de APP asume más bien el papel de un supervisor del contrato, involucrado en la supervisión del desempeño, los pagos y la fijación de precios.

Independientemente de los acuerdos reguladores, la fijación de estándares, precios y la supervisión de los servicios brindados a los pobres cae dentro del ámbito de la regulación económica. En lo que respecta a los servicios a los pobres, el alcance de dicha regulación económica incluye:

  • la fijación de tarifas a través de revisiones periódicas de precios o motivadas por cambios significativos;
  • la supervisión del desempeño, incluyendo temas financieros, operativos y los relacionados con el servicio al consumidor;
  • el pago de cargos e incentivos (o sanciones) a la compañía privada;
  • la garantía de que las disposiciones del contrato serán satisfechas (incluyendo seguros, indemnizaciones y garantías); y
  • la toma de acciones reguladoras en caso de falta de desempeño, incluyendo la resolución de disputas y rescisiones extremas, el monitoreo de la provisión de servicios, el desempeño, incluyendo expansiones, nuevas disposiciones, cumplimiento de reglas ambientales y otros asuntos relacionados con la administración del consumidor o la desconexión por incumplimiento de pago.

Alcance de la Regulación
A. Fijación del precio permitido
B. Supervisión del desempeño
C. Representación de los consumidores
D. Evaluación de la calidad
E. Representación de los intereses nacionales


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
  20-Manejo de conflictos  
  21-Desarrollo de la capacidad  
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