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Módulo 3 -  15 Regulación de una APP

15.1 ¿Qué es el proceso de regulación?
15.2 Acuerdos reguladores alternativos
15.3 ¿Cuál es el alcance de la regulación?
15.4 Antecedentes del proceso de creación de un nuevo ente regulador
15.5 Algunos problemas de regulación
15.6 Regulación en entornos de bajos ingresos
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:


¿Quién regula las APP?
¿Qué conlleva la regulación?
¿Cómo la regulación logra los objetivos de reducción de la pobreza?

Herramientas
de Referencia:


[4] Recopilación de información
[6] Definición de objetivos



Etapa de Desarrollo de una APP – Regulación de una APP

15.2 Acuerdos reguladores alternativos

Existen dos rutas alternativas para establecer procesos reguladores por primera vez:

  • 1. establecer un solo regulador nacional que cubra un sector entero y sea responsable por varios proveedores del sector privado; y
  • 2. crear reguladores separados en base a contratos individuales.

En cada caso, los poderes reguladores pueden ser restringidos a un servicio específico o pueden extenderse para cubrir varios sectores de servicios básicos.

Regulador nacional

En algunos casos es apropiado un solo regulador nacional (o regional), por ejemplo para la provisión de agua, pues implica la implentación de profundos cambios que normalmente requieren la creación de una oficina reguladora responsable dotada de capacidad institucional efectiva. Este proceso se facilita a través de la legislación que crea un vínculo entre las leyes existentes y las licencias de operación. Tal regulación nacional ( o regional) brinda oportunidades para:

  • garantizar la universalidad y la consistencia de los estándares;
  • hacer comparaciones entre proveedores; y
  • ampliar la participación de los consumidores con el fin de mostrar cuán bien las agencias de servicios básicos están alcanzando los objetivos, y los niveles de servicio que pueden ser logrados.

Sin embargo, este enfoque puede ser relativamente inflexible e incómodo para los contratos únicos de APP que son frecuentemente usados en economías emergentes.

Regulador local

De manera inversa, la regulación local de contratos individuales puede ser hecha a la medida, siguiendo circunstancias específicas, por lo que es más fácil que se ajuste a las necesidades y prioridades locales. Mientras que las legislaciones nacionales existentes que cubren por ejemplo, los estándares de servicio o la protección del consumidor, el contrato entre el gobierno (o municipalidad) y el operador privado definirá las obligaciones respectivas de cada actor y el mecanismo regulador.

Si bien la regulación local es comparativamente fácil de implementar, tiene sus limitaciones:

  • puede resultar en un mayor enfoque a la interpretación y aplicación de los términos de los contratos en vez de buscar los principios reguladores más amplios;
  • la escala menor de operaciones reguladoras locales pueden resultar en limitaciones institucionales e insuficiente atención dirigida a temas secundarios, como la protección de grupos vulnerables o los pobres;
  • no hay forma para que un regulador local compare el desempeño de igual a igual con otras agencias de servicios básicos; y
  • el operador controla toda la información sobre el desempeño operativo (aunque esto puede ser verificado por auditores independientes en nombre del regulador).


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
  20-Manejo de conflictos  
  21-Desarrollo de la capacidad  
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