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Módulo 3 -  07 Definición de los parámetros (Alcance)

7.1 ¿Cuál es el alcance de una APP?
7.2 ¿Qué procesos claves actúan en la definición de los parámetros?
7.3 ¿Quiénes están involucrados en la definición de parámetros?
7.4 ¿Cuáles son los temas claves?
7.5 ¿Cuáles son los problemas principales relacionados con los parámetros para APPs pro-pobres?
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:



Herramientas
de Referencia:


[2] Planificación estratégica
[6] Definición de los objetivos
[15] Reglamentación de una APP



Etapa de Desarrollo de una APP – Definición de los parámetros (Alcance)

7.1 ¿Cuál es el alcance de una APP?


El alcance de una APP debe establecerse durante el proceso de planificación estratégica [Herramienta 2]. Primeramente y ante todo, el alcance de una alianza público-privada debe ser considerado en términos del área geográfica y los requisitos del servicio. Sin embargo, el marco reglamentario es otro aspecto a través del cual los parámetros de una alianza deben ser definidos.

Área geográfica

En términos del área geográfica, el alcance o campo de acción debe ser definido de acuerdo con la naturaleza del proyecto (por ejemplo, si el servicio que será proveído se refiere al abastecimiento de agua, el manejo de desechos, etc.) y los objetivos de los que toman las decisiones.

Los proyectos suelen ofrecer un valor mejorado del dinero si el alcance del contrato es aumentado para proporcionar mayores posibilidades para la innovación y para economías de escala. Por ejemplo, en el sector de desechos la política gubernamental usualmente favorece la cooperación regional para ofrecer un marco más efectivo – en términos de planificación y volumen – para el desarrollo de los sistemas administrativos de desechos integrados. En este caso, una sola APP podría establecerse para cada región a fin de proveer un servicio uniforme de administración de desechos integrados, incorporando todos los elementos en la recolección de desechos, la separación, el reciclaje, el tratamiento y la eliminación de los mismos.

Sin embargo, otros proyectos podrían ser lo suficientemente grandes y/o complejos hasta el punto de que exista un número de sub-opciones a una APP. Estas opciones pueden estar relacionadas con la separación de una empresa por su función o área geográfica. Por ejemplo, si el gobierno está considerando el uso de una APP para proporcionar un servicio de administración de desechos integrados en una región en particular, podría hacer uso de un número de contratos por área o separar los contratos de la APP para la recolección de desechos y el tratamiento/eliminación de desechos. Donde existen estas sub-opciones, los costos y beneficios de cada sub-opción deben ser evaluados en términos monetarios y no monetarios, y la opción escogida debe ser identificada en la evaluación de la APP.

Requerimientos del servicio

El gobierno necesita evaluar los niveles actuales de servicio; los cuales se expresan generalmente como la relación de la capacidad de la instalación ante la demanda. Para esto, el gobierno necesitará recoger información en temas como:

  • características del servicio (cantidades abastecidas, medidas y pagadas);
  • estándares de desempeño (calidad, presión, seguridad de abastecimiento, interrupciones, inundación o desplome de la alcantarilla y otros aspectos similares); y
  • problemas con la entrega del servicio por parte del sector público.

Es importante que el gobierno o la municipalidad den prioridad a la flexibilidad con respecto a los intercambios entre tarifas y parámetros (niveles) de servicios. Un plan ambicioso para que el servicio cubra áreas adicionales podría no ser viable porque las personas que hay que conectar no tienen la capacidad de pagar por el servicio, especialmente si la cuota de conexión es alta. El mismo problema podría ocurrir si el nivel (calidad) del servicio propuesto es muy alto, a tal punto que una comunidad en desventaja no pueda pagarlo.

La capacidad adquisitiva de los servicios podría ser incrementada por medio de subsidios debidamente diseñados. La liberalización de la entrada al mercado para proveedores innovadores y de menor escala que ofrecen servicios a comunidades no alcanzadas por las organizaciones convencionales es otra manera de resolver este asunto. Los proveedores más pequeños tienden a ser más flexibles en términos de atender las necesidades de los pobres. Finalmente, un diálogo abierto/intercambio de información con un rango más diversificado de participantes, (incluyendo comunidades pobres) debería realizarse para hallar los requisitos apropiados/óptimos del servicio.

 

El área geográfica y
los requisitos del servicio
definen el alcance de la APP.

 

Marco reglamentario

Los gobiernos deben preparar el ambiente para una APP. Cuando el gobierno decide incluir a un participante privado (organizaciones con o sin fines de lucro) para proveer servicios, debe considerar poner en vigor regímenes reguladores justos e independientes y leyes de cumplimiento obligatorio sobre la fijación de tarifas y cobros. Un gobierno que no logra diseñar bien el paquete estructural y reglamentario desde el primer momento podrá encarecer un proceso inmensamente costoso y que requiere mucho tiempo para ser rectificado posteriormente.

En la mayoría de los países desarrollados, y cada día más en los países en desarrollo, los gobiernos han intentado establecer un marco legal e institucional justo para la reglamentación de la red industrial tales como los proveedores de agua y tratamiento de aguas residuales. Donde hay una capacidad reguladora limitada, la reglamentación por medio de contratos podría ser suficiente. Sin embargo, en la mayoría de los casos, es preferible que un tercero bien capacitado e independiente sea responsable de monitorear los ajustes en las tarifas, y sea el primero en ser consultado de haber alguna disputa sobre las tarifas.

Un marco reglamentario, dentro del cual debe operar el contratista privado, debe cubrir temas como la calidad y la fiabilidad del servicio, las cuotas del servicio, los estándares ambientales y los derechos y obligaciones de los consumidores. En general, mientras más políticamente comprometido esté un gobierno en la creación de un ambiente diáfano, justo y creíble para la participación del sector privado, es más probable que pueda pedirle al sector privado que lo haga, y mayores serán los beneficios para sus ciudadanos.

Las opciones para el alcance de la estructura reguladora pueden incluir: una regulación centralizada o descentralizada; una regulación multisectorial o monosectorial; y una regulación por parte de un individuo regulador o una comisión reguladora.

1. ¿Centralizada o descentralizada?

La selección entre una reglamentación centralizada o descentralizada de los servicios depende en gran medida del contexto local; el tamaño, la topografía y la población del país y las fuerzas de los diferentes estamentos del gobierno. También depende del nivel del gobierno responsable de financiar y organizar los servicios.

2. ¿Multisectorial o monosectorial?

Las ventajas que aplican a las agencias reguladoras centralizadas también se aplican a agencias multisectoriales (autoridades que regulan un número plural de diferentes servicios públicos, como el abastecimiento de agua, alcantarillados, energía y telecomunicaciones). Asimismo, las agencias multisectoriales incrementan las oportunidades de un intercambio mutuo entre los sectores. Sin embargo, los departamentos de sectores específicos deben ser establecidos para garantizar que los enfoques reguladores sean apropiados para cada sector. Las agencias multisectoriales son particularmente apropiadas para países pequeños, o cuando la regulación es descentralizada.

3. ¿Comisión o individual?

En un número plural de países, la autoridad reguladora de ciertos servicios se concentra en un regulador individual. La alternativa es una junta o comité. Hay buenas razones para favorecer el modelo de comité: permite que se presenten diferentes clases de conocimientos y perspectivas profesionales; también reduce la presión sobre el regulador individual y el potencial de influencias inapropiadas (por ejemplo, por el contratista privado) en las decisiones. La toma de decisiones en una junta o comité puede ser facilitada al establecer un número impar de miembros, y limitar el número al mínimo requerido, preferiblemente tres o cinco, para lograr la envergadura o extensión deseada. Mientras más numerosa sea la junta directiva, más tediosa será la toma de decisiones y más débil la responsabilidad de cada miembro.
Puede hallar más información acerca de los marcos reglamentarios en la [Herramienta 15].

 


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
  20-Manejo de conflictos  
  21-Desarrollo de la capacidad  
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