English    Español    Français

Módulo 2 -  03 Planifi-cación y organización

3.1 ¿Por qué planificar y organizar?
3.2 ¿Cuáles son los pasos principales?
3.3 ¿Cuáles son los riesgos?
3.4 ¿Quién participará en la planificación y organización?
3.5 ¿Cuáles son los temas claves?
3.6 ¿Cuáles son los temas claves concernientes a los pobres?
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:


¿Cómo iniciamos?
¿Cómo organizamos el proceso?
¿Quiénes deben estar involucrados?
¿Qué papel desempeña la fuerza laboral y el equipo gerencial?

Herramientas
de Referencia:


[1] Iniciando
[2] Planificación Estratégica
[9] Identificación de Socios



Etapa de Preparación – Planificación y organización

3.3 ¿Cuáles son los riesgos?

Todas las APP representan riesgos para los actores. Para que la alianza sea efectiva y sostenible, los actores deben aceptar algunos riesgos. Sin embargo, al planificar y consultar cuidadosamente, los riesgos pueden ser reducidos a niveles bajos que no amenacen la APP y pueden ser manejados dentro del marco de las disposiciones de la alianza.

Las etapas para atender riesgos que puedan ayudar en la exitosa estructuración de una APP incluye:

  • identificar las clases de riesgos;
  • evaluar los riesgos;
  • buscar medios para reducir o eliminar riesgos;
  • asignar riesgos a aquellos actores que tengan la capacidad de influenciarlos; y
  • compartir los riesgos restantes.

Estas etapas pueden ser fusionadas o coincidentes, especialmente en una APP de corto plazo. El manejo de riesgos puede ser crítico en grandes APP de largo plazo.
Los principales de riesgos son:

  • políticos;
  • aquellos relacionados con la implementación;
  • aquellos relacionados con construcción (en el caso que haya una construcción);
  • aquellos relacionados con el manejo de ingresos;
  • financieros;
  • de fuerza mayor; y
  • ambientales.

1. Riesgos políticos

El gobierno y el sector público deben establecer claramente su política (sujeta a cambios) sobre temas claves relacionados con riesgo, tales como las que se listan abajo:

  • El nivel de apoyo público que estará disponible para que el sector privado utilice en la provisión de servicios públicos.
  • El apoyo por una reglamentación independiente y/o evaluación de una APP para salvaguardar a los consumidores y el operador privado, especialmente en casos de monopolios donde el gobierno es quien fija la tarifa. Los gobiernos a menudo desean retener el derecho de fijar tarifas, pero éstas pueden ser influenciadas por consideraciones políticas de corto plazo. Una situación como esta puede ser percibida como un riesgo por el sector privado, en cuyo caso el operador privado buscará ingresos más altos para cubrir este riesgo.
  • La habilidad del sector público de tomar o compartir los riesgos comerciales de la APP.

Riesgos políticos incluyen las consecuencias y posibilidades de cambios en el gobierno y el nuevo gobierno retractando el apoyo a una APP. El apoyo entre todas las partes principales reduce este riesgo.

2. Implementación de riesgos

Estos se pueden reducir considerando los siguientes temas:

¿Están todos los actores de acuerdo con la APP?
etractores pueden demorar o detener el avance de una APP. Desde la etapa de su creación, la APP debiera ser discutida con todos los actores, pero especialmente con aquellos que consideran estar en desventaja por el proceso.

¿Está el programa de implementación definido suficientemente para monitorear progreso?
El programa debe incluir hitos para iniciar actividades y completarlas, más cualquier meta a medio plazo que pueda ser definida claramente. El pago de cuotas podría estar relacionado con alcanzar hitos.

¿Están las obligaciones y acciones claramente identificadas, incluyendo un calendario para evaluación y aprobación externa?
Agencias certificadoras deben acordar límites de tiempo en los que atenderán solicitudes (que estén debidamente presentadas).

3. Riesgos de Construcción

En donde la infraestructura debe ser hecha como parte de la APP, alguna construcción será necesaria. Riesgos relacionados a esto pueden ser mitigados al considerar los temas listados abajo:

¿Pueden los costos exceder a los estimados?
Bajo muchos contratos de construcción, el contratista (operador privado) corre el riesgo de un auge en costos si están relacionados con aquellos bajo su control, tales como trabajo ineficiente. Sin embargo, los costos también pueden aumentarse debido a cambios en el diseño, demoras en aprobación/contrato por el sector público, cambios en la ley, nuevos impuestos, etc. La licitación competitiva también aumenta el riesgo de subestimación de costos de construcción.

¿Estará a tiempo la terminación?
Normalmente, el constructor corre este riesgo al ser el/ella responsable de controlar el proceso de construcción. Sin embargo a el/ella le puede ser negado acceso a propiedades mantenidas por el sector público, o habérsele dado información equivocada sobre infraestructura existente. Una programación demasiado optimista aumenta este riesgo.

¿Sigue la construcción los estándares requeridos?
Normalmente este riesgo se reduce con la supervisión independiente al área de grandes construcciones e inspecciones rutinarias del sector público.

¿La infraestructura satisface el cometido de desempeño?
A menudo una prueba final debe realizarse bajo condiciones inferiores extremas a las de la operación sobre el cual el diseño ha sido basado. Diseño sólidos reduce este riesgo.

4. Riesgos Operativos

Estos son particularmente importantes únicamente para contratos de operación. La municipalidad y el operador privado deben tomar en cuenta los siguientes temas:

¿Son los costos de operación más o menos los anticipados?
Normalmente el sector privado incurre en el riesgo de costos de operación más altos a menos que, los aumentos se deban a causas ajenas a su control como lo son nuevos impuestos o sus aumentos.

¿Son propensos los costos de operación a cambiar durante la vida de una APP?
Para una APP de largo plazo, revisiones/renegociaciones periódicas y ajustes de cargos mejoraràn la sostenibilidad.

¿Pueden otros proporcionar el servicio bajo la APP y por lo tanto reducir las ventas?
Esto es más probable cuando el costo de iniciar una APP es bajo, por ejemplo, cuando no hay una significativa inversión inicial de capital. Alguna exclusividad de servicio o área podría ser necesaria para el acuerdo inicial de una APP y así proteger al operador privado, por lo menos por un período de tiempo específico.

5. Riesgos de ingresos

Estos involucran riesgos de que el sector privado no recibirá suficientes ingresos para ser comercial. A este respecto, las partes de la alianza (particularmente el contratista privado) debiera considerar lo siguiente:

¿Puede haber menos clientes o poca demanda?
Predicciones son hechas en el estudio de factibilidad sobre la cantidad del servicio o producto que la gente quiere.

¿Están los consumidores preparados para pagar el precio comercial?
Una evaluación de cuánto los consumidores o el sector público, si toman el producto, pagarían debiera hacerse en la etapa de factibilidad de la APP. El incremento gradual de cargos por un número reducido de incrementos reduce sus impactos comparado con una sola alza y reduce el riesgo de consumidores que no compran.

¿Pueden los consumidores rehusarse a pagar?
El sector público podría estar indeciso de retirar un servicio público por incumplimiento, pero tiene el poder de legislar sanciones y también imponerlas.

¿Puede el sector público incumplir pago si es comprador único?
En grandes proyectos financiados por donantes, los donantes pueden prometer algún apoyo. Incrementar las fuentes de ingreso puede reducir los riesgos de ingreso. El operador privado puede entonces perder una fuente de ingreso, pero no otras. El caso extremo de muchas fuentes de ingreso es donde el operador privado recibe pagos directamente de los consumidores. Es altamente improbable que todos los consumidores decidan no pagar, por ende este es un riesgo de ingreso mucho menor que si el honorario completo del operador privado fuera pagado de una sola fuente.

¿Reflejan los índices inflacionarios aumentos en los costos de operación?
Con la excepción de APP cortas, ajustes a cargos/precios debieran ser hechos regularmente en línea con la inflación local y/o nacional. Reglamentación independiente y evaluaciones regulares reducen este riesgo.

¿Puede el sector público aumentar precios para componentes de costo críticos?
Por ejemplo, el gobierno puede aumentar los cargos por servicios como el agua, electricidad y materiales aumentando así los costos de operación del operador privado.

Resumen de Acciones
A. Planificar y estar de acuerdo con el proceso de
consultoría de los actores
B. Escoger un equipo administrativo y un
comité de trabajo
C. Planificar y acordar un proceso
D. Seleccionar y nombrar consejeros de transacciones

6. Riesgos financieros

Se recaudarán fondos para APP que incluirán construcción de infraestructura o donde un gran capital de trabajo es requerido. En este respecto, las partes del acuerdo debieran considerar lo siguiente:

¿Los cambios en las tasas de intercambio afectarán la APP?
Este factor es importante cuando hay financiamiento internacional o cuando un operador internacional está involucrado.

¿Pueden variar las tasas de interés?
Esto dependerá del paquete de financiamiento y si préstamos han sido hechos en base a tasas de interés fijas o variables. Tasas de interés fijas reducen este riesgo.

¿Los períodos de préstamos se ajustan a la duración de la APP?
Préstamos comerciales son pagados del ingreso de la APP; por lo tanto el período del préstamo no puede ser más largo que la duración de la APP.

7. Riesgos de fuerza mayor

Se pueden dar situaciones ajenas al control de los actores en una APP. Para reducir dichos riesgos requiere considerar los siguientes factores:

¿Hay riesgo de inundación o erosión?
Obras de protección podrían estar incluidas dentro de una APP, pero aumentaría los costos. Una ubicación en regiones altas reduciría el riesgo.

¿La APP es vulnerable a sismos?
La infraestructura debiera ser diseñada para resistir sismos regulares. Sin embargo, una APP podría sufrir más al hacerse innecesaria después de un sismo que lleva a la pérdida de ingreso – por ejemplo, si una municipalidad sufre daños severos producto de un sismo, la recolección de desechos sólidos y limpieza de calles ya no serían una prioridad. Por otro lado, en tales casos los recursos de la APP podrían canalizarse hacia las tareas de limpieza general; esto reduciría el riesgo de pérdida total de ingresos.

¿Está en riesgo la APP debido a demostraciones o huelga general?
¿Podría ser un objetivo? ¿Podría ser protegido? Estos riesgos se reducen en un ambiente político estable.

8. Riesgos ambientales

Las partes de una APP deben tomar en cuenta lo siguiente:

¿Las operaciones afectan el ambiente?
La APP debe cumplir con legislaciones ambientales vigentes. La planificación debe cumplir con los estándares ambientales para evitar el riesgo de sanciones y otros costos más adelante.

¿Hay algún riesgo ambiental ya existente y continuado?
Un chequeo exhaustivo durante la etapa de planificación reduce este riesgo.

A menudo, acuerdos de una APP pueden cubrir el impacto de riesgos al sacar una póliza de seguro. Después de un evento inesperado, el acuerdo de una APP debiera ser revisado y enmendado según la necesidad para que aún pueda cubrir los objetivos iniciales o revisados.

 


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
  20-Manejo de conflictos  
  21-Desarrollo de la capacidad  
  Contacto