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Módulo 1 -  02 Planificación estratégica

2.1 ¿Cuáles son los objetivos de la planificación estratégica?
2.2 ¿Cuáles son los pasos claves en la planificación estratégica?
2.3 ¿Cuáles son los temas claves?
2.4 ¿Cuáles son los temas claves relacionados a los pobres?
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:


¿Porqué planificar estratégicamente?
¿Qué conlleva el proceso de planificación estratégica?
¿Cómo ayuda la planificación estratégica a lograr los objetivos de reducción de pobreza?

Herramientas
de Referencia:


[4] Recopilación de información
[6] Definición de objetivos
[9] Identificación de actores



Antes de una APP – Planificación estratégica

2.2 ¿Cuáles son los pasos claves en la planificación estratégica?


La planificación estratégica conlleva un proceso de planificación a medio plazo basado en información veraz y la participación de los actores. Puede ser fusionado con/o un componente de Documentos de Estrategia de Reducción de Pobreza y Marcos de Gastos a Medio Plazo si estos ya han sido desarrollados. Si estos aún no están vigentes, un proceso de planificación estratégica debiera preceder cualquier actividad dirigida a la formulación de una APP.

Un proceso simplificado de planificación estratégica puede ser conducido dentro de la municipalidad al:

  • A. identificar los problemas de servicio a resolver;
  • B. identificar los actores que estarán participando o que serán afectados por la APP;
  • C. crear consenso;
  • D. definir los objetivos de servicio;
  • E. analizar los factores claves que ejercen influencia sobre la entrega del servicio (el contexto);
  • F. entender la provisión de servicios existentes y las oportunidades para (y restricciones ) incluir a todos los actores en el proceso de entrega;
  • G. investigar opciones de entrega (incluyendo la APP);
  • H. trazar un camino hacia delante;
  • I. coordinar un sistema de entrega de servicio; y
  • J. considerar las implicaciones de la no entrega de servicios.

La Planificación estratégica para APP significa desarrollar una propuesta abarcadora para el desarrollo de soluciones. Es un paso esencial en la preparación para APP ya que garantizará que las municipalidades sepan:

  • cuáles son los objetivos;
  • cómo APP encaja dentro de las metas generales y si un APP es en realidad la mejor solución;
  • cómo una APP se relaciona a otras funciones municipales; y
  • cómo una APP contribuye a la reducción de la pobreza.

A. Identificación del Problema

El primer paso, para identificar los problemas de servicio por resolver, puede ser dividido en dos tipos de evaluaciones – una cuantitativa, y una cualitativa.

Una evaluación cuantitativa del alcance de la entrega de los servicios existentes

La municipalidad necesita llevar a cabo una valoración que responda a las siguientes preguntas:

  • ¿Qué servicios son recibidos y en qué lugar?
  • ¿Cómo es la confiabilidad, calidad y cantidad de servicios en cada lugar?
  • ¿Cuánto cuesta proporcionar el servicio?
  • ¿Porqué el gobierno no ha podido entregar mejores servicios? ¿Cuáles son, por ejemplo, las limitantes políticas, financieras, técnicas y de personal?

Una evaluación cualitativa de la entrega de servicios en relación a la forma de vida

La municipalidad también debe realizar una valoración participativa de la pobreza que proporcionaría respuestas a lo siguiente:

  • ¿Qué acceso tienen los pobres a los servicios?
  • ¿Cuáles son las principales limitantes (física, financiera, social) a un mejor acceso?
  • ¿Cómo varía el acceso? ¿Para mujeres? ¿Para niños? ¿Para otros grupos vulnerables?
  • ¿Cuánto pagan los pobres por los servicios? ¿Qué proporción representa esto del ingreso familiar?
  • ¿Cuáles son las variaciones por temporada en suministros? ¿En demanda?
  • ¿Cuáles son las implicaciones de servicios malos? Por ejemplo, en términos del tiempo utilizado en las colas de espera, la carga adicional para las mujeres, como una limitante al acceso a la educación y otros.

Resumen de Acciones
A. Identificar el problema
B. Analizar los actores
C. Crear consenso
D. Definir objetivos
E. Analizar el contexto
F. Analizar los proveedores
G. Explorar las opciones de entrega
H. Seleccionar una vía de acción
I. Coordinar servicios
J. Considerar implicaciones

B. Identificación de los Actores

Un buen proceso de planificación estratégica toma en consideración a todos los actores desde sus etapas iniciales. El proceso de identificación de actores se describe en detalle en [Herramienta 9]. En la etapa de planificación estratégica es importante identificar todas las posibles partes afectadas por la alianza y ver su inclusión dentro del plan estratégico.

Lo siguiente presenta una posible, pero no necesariamente completa, lista de potenciales actores:

  • Consumidores y usuarios
  • Organizaciones comunitarias
  • Otros representantes / dirigentes de los pobres
  • Organizaciones no-gubernamentales
  • Sindicatos
  • Cámaras de Comercio y otros grupos empresariales
  • Personal municipal
  • Políticos locales y personas que toman decisiones
  • Representantes del sector privado
  • Partes interesadas en esferas altas del gobierno

C. Crear Consenso

Un significativo ejercicio para crear consenso debe ser implementado entre los varios sectores y actores para poder establecer un entendimiento acerca del proceso de APP, desarrollar las capacidades locales y mantener esfuerzos de alianzas a largo plazo.

Consenso significa “acuerdo general.” Es importante que el consenso sea el producto de esfuerzos hechos en buena fe para satisfacer los intereses de todos los actores. El indicador clave de que haya sido alcanzado un consenso o no es que (después de que todo esfuerzo haya sido agotado para satisfacer los intereses excepcionales) todos estén de acuerdo de que pueden trabajar con la propuesta final. Por lo tanto, el consenso requiere que alguien formule una propuesta después de cuidadosamente escuchar los intereses de todas las partes. Los intereses no son lo mismo que las posiciones o demandas, ya que demandas y posiciones son aquellas cosas que la gente dice que deben tener; intereses son, por otra parte, las necesidades o razones por las cuales las personas asumen determinadas posiciones.

Crear consenso con y entre socios exige una considerable inversión de tiempo y esfuerzo – es a veces un proceso difícil pero necesario. Transformar los objetivos de las alianzas a las realidades de la gente común es un exigente ejercicio participativo que requiere paciencia, flexibilidad, confianza y entendimiento.

La escala de la APP afectará sus resultados. Mientras más alta la escala (en inversión y grupo meta) más difícil será alcanzar un consenso entre todos los participantes.

Efectivas decisiones alcanzadas por medio de consenso involucra las siguientes características:

  • Participación total – involucran activamente una amplia gama de actores como socios en la planificación e implementación de proyectos.
  • Todos los socios son responsables – ellos aseguran que cada socio tenga la oportunidad y la responsabilidad de contribuir con aportes significativos.
  • Los socios se educan el uno al otro – dichas decisiones permiten a los actores invertir tiempo en la discusión de la historia del tema, sus percepciones y preocupaciones e ideas para soluciones.
  • Las personas se mantienen informadas – los éxitos son documentados, publicados y celebrados a través de un programa de reconocimiento en curso y una campaña publicitaria.
  • Una definición en común del problema es utilizada – los facilitadores se aseguran que los socios discutan y acuerden una definición constructiva del problema.
  • Opciones múltiples son identificadas – para alcanzar dichas decisiones, los facilitadores proporcionan un medio para que los actores busquen un rango de opciones para satisfacer sus respectivos intereses y así evitar promover posiciones individuales.
  • Las decisiones se alcanzan por mutuo acuerdo – los administradores facilitan el proceso para que así los socios modifiquen las opciones o busquen alternativas hasta que todos estén de acuerdo que la mejor decisión ha sido alcanzada.
  • Los socios son responsables por la implementación – los facilitadores asegurarán que el grupo identifique formas de implementar las soluciones.
  • Los facilitadores asegurarán que los socios identifiquen y atiendan los conflictos en la etapa temprana del proceso.

Más detalles de cómo alcanzar consenso podrán ser hallados en diferentes impresos, incluyendo el “MIT-Harvard Public Disputes Program Consensus Building Handbook”.

D. Definir Objetivos

Un objetivo es el resultado específico y mensurable que un proyecto propone lograr. En este cuarto paso, definir objetivos, la municipalidad necesita tomar nota de los siguientes temas:

  • ¿Cuáles son los objetivos de todos los actores que estarán involucrados en/afectados por la APP si esta prospera?
  • ¿A cuáles servicios dan prioridad las familias, particularmente familias pobres?
  • ¿Qué niveles de servicios pueden los participantes, especialmente los pobres, pagar?

E. Análisis de Contexto

El análisis de contexto requiere información acerca de los factores claves que ejercen influencia sobre la entrega de servicios y que por ende forma el contexto. Los tipos de información, como puede ser aglutinada, su uso, etc., se listan en [Herramienta 4]. Impedimentos y oportunidades son otros dos principales componentes del análisis de contexto. En lo referente a estos, existe la necesidad de que la municipalidad responda a las siguientes preguntas:

  • ¿Cuáles son las limitantes a la entrega efectiva de servicios? (Por ejemplo, limitaciones físicas, ambientales, sociales, políticas, legales.) [Vea Herramientas 4 y 5]; y
  • ¿Cuáles son las oportunidades ofrecidas por el contexto. (Por ejemplo, desarrollar la capacidad de actores locales, promocionar apoyo a alianzas de actores nacionales/internacionales, e intercambio de conocimiento técnico, etc). [Vea Herramientas 9 y 21]

F. Analizar la función de los proveedores de servicios ya existentes

Entender las provisiones de servicios ya existentes también incluye un análisis de los actores involucrados en proveer servicios. Para esto la municipalidad tendrá que:

  • Identificar proveedores claves de servicios y sus funciones (¿quién está involucrado, en que tipo de servicios, y a quién les brindan los servicios?);
  • analizar si estos proveedores están efectivamente brindando servicios (¿qué nivel de servicio se está proporcionando, cuáles son las percepciones de la comunidad, etc?);
  • indagar ¿cuáles son las funciones potenciales de estos actores en la futura provisión del servicio?; e
  • identificar los factores que habrán de determinar la efectiva contratación de proveedores de servicios ya existentes.

G. Explorar las Opciones de Entrega de Servicios

La búsqueda de alternativas para la entrega de servicios en el futuro toma en consideración la investigación de dos temas claves por parte de la municipalidad:

Primero, debe preguntar cuáles son las diferentes opciones para mejorar el servicio de entrega.

La [Herramienta 11] describe las opciones de APP. Sin embargo, también hay alternativas que no son APP, tales como propiedad del estado, corporización o pérdida de propiedades y derechos (privatización), todas o algunas de las cuales pueden ameritar más investigación.

Segundo, la municipalidad necesitará mirar más de cerca los impactos potenciales que estos mecanismos de entrega puedan tener en los pobres.

Cada una de las opciones de entrega de servicio tendrá un particular impacto en individuos y grupos de ingreso bajo y/o aquellos que viven en áreas de pobreza. Este aspecto es visto en toda la Caja de Herramientas, cada herramienta proporciona una lista de temas claves que deben ser tomados en cuenta en lo referente a la población pobre durante cada una de las etapas del proceso de desarrollo de una alianza.

H. Escoger una vía de acción

La municipalidad debe entonces seleccionar la mejor manera de proceder. Al hacerlo, debe considerar:

I. Coordinar el sistema de entrega de servicios

La municipalidad debe considerar su función coordinadora. Usualmente, la fuerza laboral establecida actúa como el ente central coordinador para el continuado desarrollo del proyecto de alianzas público-privada y material de guía y sus aplicaciones a proyectos dentro de otras agencias. [Vea Herramienta 3]

Dependiendo de la opción de APP, la municipalidad tendrá que asumir mayor responsabilidad de coordinación. Por ejemplo, en el caso de contratos de servicio, la municipalidad tendrá que asumir más responsabilidades de coordinación que en el caso de una concesión [Vea Herramienta 9].

J. Considerar las implicaciones de la no entrega de servicios

Es importante prever una situación cuando un socio deja de entregar los servicios acordados. Esto podría pasar debido a:

  • problemas relacionados a la construcción, incluyendo la falta de cumplimiento con el horario y/o temas de calidad;
  • ingresos substancialmente fuera de lo proyectado;
  • problemas de reglamentación o legales; y
  • otros obstáculos [Herramienta 5].

Si estos problemas no fueron tomados en consideración en la licitación original, los socios debieran seguir los mecanismos para solicitar una renegociación y debiera renegociar y dejar acordado el tema que se describe en el contrato.

Sin embargo, puede haber casos de completo fracaso. Entonces el gobierno local puede tener la necesidad de mantener una opción de resurgir como proveedor del servicio.

 


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
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