English    Español    Français

Módulo 1 -  01 Iniciando

Introducción
1.1 ¿Por qué Alianzas Público-Privadas?
1.2 ¿Cuáles son los rasgos claves de una Alianza exitosa?
1.3 ¿Cuáles son los rasgos claves de una Alianza exitosa?
Guía Adicional (sólo en inglés)

Preguntas Claves:



Herramientas
de Referencia:


[8] Establecimiento de los principios
[9] Identificación de los actores
[11] Selección de opciones
[15] Reglamentación de una APP



Antes de una APP – Iniciando

1.2 ¿Cuáles son los rasgos claves de una Alianza exitosa?

A. Cómo se inicia normalmente una APP

Las Alianzas Público-Privadas no parecieran ser una solución deseada a primera vista. La mayoría de las organizaciones prefieren permanecer en terrenos con los que están familiarizados, compartiendo metas y prácticas de trabajo con otros grupos que piensan y actúan como ellos – gobiernos trabajando con gobiernos, empresas con empresas, organizaciones sin fines de lucro con organizaciones sin fines de lucro.

Gobiernos y empresas privadas han trabajado juntos por mucho tiempo sujetos a acuerdos sencillos, como la compra de productos por parte del gobierno de productos producidos por el sector privado. Sin embargo, muy a menudo se sienten inseguros a entrar en relaciones más complejas. Los gobiernos con frecuencia están preocupados de que empresas privadas abusarían de ellos, mientras que empresas a menudo consideran que los planteamientos hechos por los gobiernos son onerosos y una pérdida de tiempo.

No obstante, hay tres condiciones principales que favorecen la formación de una alianza: una crisis; la participación de un líder temático; y algún tipo de catalizador.

Crisis

Generalmente, se necesita de una crisis ampliamente reconocida – por ejemplo, la falta de servicios particulares o el desperdicio de recursos – antes de que los socios se vean forzados a cooperar para resolver el problema. Aunque se anticipen qué avances se pueden lograr ante la ausencia de una crisis, en la práctica, la inercia que mantiene a muchas personas en su terreno familiar es usualmente interrumpida sólo por la apremiante necesidad de trabajar juntos.

Líder Temático

A veces aún en ausencia de una crisis significativa, un individuo, grupo u organización se dará cuenta de que acciones separadas y no coordinadas están creando redundancias y pérdida de oportunidades en términos de optimizar la utilización de los escasos recursos. En realidad, aún si la crisis es clara y el interés está allí, acuerdos entre socios no tendrán éxito sin el empuje y el compromiso de unos cuantos individuos. Dichos “Líderes Temáticos” (líderes o pioneros) pueden ser oficiales del gobierno, ONG’s, gente de negocios, o ciudadanos quienes – a través de su propia motivación personal – hacen que se crean las alianzas. En otros casos, los líderes temáticos son proveedores de servicios quienes se benefician de la Alianza.

Catalizador

Frecuentemente, hay una necesidad de un catalizador de alguna clase para unir a los socios. Dicho catalizador puede ser las obras de un participante externo, como lo sería una o más instituciones financieras u otros que son respetados y de confianza para todos los socios.

B. Características de una Alianza exitosa

Metas Compatibles

Gobiernos, empresas y líderes comunitarios deben entender y respetar las metas de cada uno. Por ejemplo:

  • Al principio el gobierno puede tener dificultad de aceptar el motivo de ganancia de las empresas privadas;
  • Las compañías privadas pueden sentir la tentación de alejarse de los procesos más burocráticos en la toma de decisión utilizado en el sector público; y/o
  • Comunidades locales pueden no tener la paciencia requerida para atender temas que afectan otras áreas de la ciudad.

Para resolver estas diferencias, todas las partes deben enfocarse en las metas más generales y complementarias que deben ser logradas. Es importante que ellos se den cuenta que las metas públicas y privadas no necesariamente deben ser iguales para que los socios trabajen juntos – deben ser meramente compatibles.

Por ejemplo, tanto el sector público como el privado quiere elevar los niveles de vida – gobiernos y comunidades desean hacerlo para aliviar la pobreza; y empresas para que más gente pueda permitirse sus productos. Ambos sectores también quieren construir más contactos al nivel local, particularmente en “mercados emergentes” – empresas para apoyar el crecimiento de mercado; y gobiernos y comunidades para promocionar desarrollo y la idea de intercambio. Adicionalmente, ambos quieren proveer servicios eficientes – gobiernos y comunidades para mantener costos bajos y aumentar cobertura; y empresas en el sector privado para así aumentar las ganancias. Más sobre objetivos puede ser hallado en [Herramienta 6].

Entornos que Concedan más Derechos

Un ambiente reglamentado con más derechos legales y políticos es la piedra angular de la participación sostenible del sector privado.

Marco Legal

Desde un principio el sector público debe establecer un marco legal apropiado para procurar contratos e inversiones del sector privado. Es muy importante qué mecanismos se establezcan para minimizar la posibilidad o apariencia de corrupción en cualquier proceso de adquisición. Procesos de adquisición impredecibles o injustos reducen tanto la aceptabilidad política como el interés de muchos inversionistas privados.

Marco Reglamentario

El gobierno también debe establecer un marco reglamentario claro e implementar regímenes tarifarios y memecanismos de subsidio apropiados. La creación de un marco reglamentario, no obstante, no necesariamente garantiza regulación efectiva. Como todos los gobiernos locales son diferentes, los sectores públicos y privados se enfrentarán a una empinada curva de aprendizaje cuando traten de definir y reglamentar sus relaciones el uno con el otro y el papel que juegan en la provisión de servicios. En particular, el sector público necesita definir una clara asignación de responsabilidades entre los gobiernos nacional y municipal, y un claro pronunciamiento sobre su papel de proveedor y regulador.

En general, empresas del sector privado prefieren que el contrato sirva como el mecanismo reglamentario principal, y que los gobiernos locales tengan limitada discreción reglamentaria una vez entre en vigencia el contrato. Términos contractuales altamente específicos que establecen funciones, metas de desempeño, reglas para alterar precios y procedimientos para resolver disputas, permiten al sector privado predecir mejor lo ventajoso de la actividad y decidir si, o para qué licitar. Dadas estas preferencias, los gobiernos tendrán que tomar importantes decisiones sobre el grado de discreción reglamentaria que están dispuestos a ceder, particularmente para contratos de largo plazo. Más sobre reglamentaciones de APP pueden ser halladas en [Herramienta 15].

Ambiente Político

Sumándole al clima reglamentario un clima político adverso, causado por la presión de ciclos electorales, la potencial inestabilidad de nuevas democracias, las agendas personales de oficiales de gobierno y el estatus especial de algunos servicios (particularmente en términos de acceso a agua, por ejemplo) pueden crear barreras para iniciar o mantener las colaboraciones público-privadas. Los gobiernos deben asegurarle a los socios del sector privado cuando sea posible, que dichos factores políticos no interferirán con la relación contractual.

Aceptación

Los gobiernos y los dirigentes empresariales no pueden construir una alianza solos – la aceptación política y social del sector privado es esencial. La población debe ver la participación del sector privado como beneficiosa si la asociación ha de durar por algún tiempo. El apoyo público de la participación del sector privado a largo plazo dependerá primordialmente de la entrega de los servicios y beneficios prometidos a costos razonables. Por lo tanto, es de máxima importancia que sean desarrollados mecanismos que garanticen que la organización proveedora del servicio, ya sea una organización del sector público o privado, sea responsable ante sus clientes.

El apoyo público también dependerá de la habilidad de la alianza de atender las necesidades de todos los actores. Por ejemplo, trabajadores del sector público pueden ser una fuente de gran oposición a la participación del sector privado en la provisión de servicios. Los contratos deben garantizar empleo o colocación de empleados públicos y residentes locales al mayor grado posible.

Credibilidad y transparencia

La cooperación efectiva entre el gobierno local, empresas y la comunidad es siempre difícil de lograr por la amplia gama de participantes involucrados, el bajo nivel de confianza que frecuentemente existe entre socios potenciales y la falta de previsión en el proceso. La credibilidad de dirigentes y otros líderes involucrados, y la transparencia en el proceso, son determinantes críticos del éxito a largo plazo. La experiencia sugiere que alianzas genuinas deben incluir los principios de igualdad, transparencia en sus operaciones y beneficio mutuo. La confianza en cualquier proyecto es necesaria para alianzas exitosas. Más sobre principios puede ser hallado en [Herramienta 8].

C. Factores que contribuyen a alianzas sostenibles

Los gobiernos claramente quieren establecer APP que sean sostenibles después de un tiempo. Los ingredientes esenciales de APP duraderas incluyen lo siguiente:

Compromiso de Recursos

Todos los socios en el arreglo deben estar obligados a comprometer recursos (financiero, humano, capital) para aumentar su interés en ver la alianza triunfar. Esto implica riesgos y recompensas compartidos.

Desarrollo de Capacidades

Proyectos que requieren de un sustancial cambio institucional o cuantiosa inversión de capital requerirá de capacitación dentro de todos los grupos de actores [Herramienta 21]. Por ejemplo, desarrollo de:

  • Consumidores, en términos de la naturaleza del servicio que habrán de recibir y los costos asociados con su provisión;
  • Proveedores de servicios, particularmente organizaciones locales, en términos de destrezas empresariales, y
  • Gobiernos, en términos de ellos adoptar la infraestructura para la provisión del servicio, y supervisar la provisión del servicio.

Roles y Responsabilidades

La descripción de roles y responsabilidades apropiadas es otro elemento necesario en el desarrollo de alianzas efectivas. Es esencial que las alianzas sean organizadas de manera concertada para así hacer el uso más efectivo de los recursos comprometidos por ambas partes.

Las responsabilidades individuales deben estar claramente esbozadas desde un principio para que no haya ambigüedades en las tareas que cada parte debe realizar. Además, estas responsabilidades necesitan estar definidas de manera realista con un claro entendimiento de las fuerzas y debilidades de cada socio [Vea Herramienta 9].

Flexibilidad

Todas las alianzas se basan en un contexto local. Las alianzas deben nutrirse de otras experiencias, pero al mismo tiempo deben ser oportunistas sobre la explotación de ventajas comparativas de los recursos locales. A largo plazo, cambios en planes de inversión, escogencia de tecnología, y acciones prioritarias, serán necesarios en respuesta a circunstancias imprevistas. El incluir claros procedimientos para realizar dichos cambios en la duración del proyecto reducirá la posibilidad de que tengan un impacto negativo en la alianza.

Tiempo

Las Alianzas toman tiempo. El proceso de entender los problemas a tratar y los impactos en socios potenciales, como también las necesidades y aspiraciones de esos socios, todo eso toma tiempo. Ciertamente se puede lograr algún avance sobre la marcha, pero el proceso de lograr y mantener la aceptación entre los usuarios, proveedores y reguladores es uno continuo – un diálogo cooperativo para tratar necesidades compartidas debe mantenerse a lo largo del proyecto.

Paciencia

Proyectos que requieran de un sustancial cambio institucional o grandes inversiones de capital requiere de mucho tiempo. Hay que poner cuidado al balance entre una rápida respuesta a las crisis más apremiantes y desarrollar soluciones integradas duraderas. Ciclos políticos y el deseo de mejoras inmediatas en una situación de crisis a menudo llevan al desarrollo de términos de tiempo que son muy cortos. Estas agendas a corto plazo y horizontes limitados conducen a expectativas irreales y soluciones insostenibles. Cambios institucionales significativos (tales como desarrollar capacidad reglamentaria) e inversiones privadas significativas ambos toman tiempo. No es realista esperar que la participación del sector privado supere rápidamente las ineficiencias institucional y operativa pública, ni que vaya a compensar inmediatamente un historial de insuficiencia de recursos y fondos en el sector público.

Responsabilidad Social

Servicios públicos proveen bienes públicos – en otras palabras, bienes que debieran estar a la disposición de todos. La mejora en la provisión de tales servicios supone aumentar la calidad de vida de las personas, especialmente la de los pobres de áreas urbanas. Los gobiernos deben siempre asegurarse de que los cambios que ellos hacen promuevan un aumento en el acceso a, y mejor calidad de, servicios. Un énfasis en la responsabilidad social también incrementará la ganancia política, cuando mejores servicios conllevarán a mayor aceptación política por la población en general.

 


 
     
  INICIO  
  Módulo 1 - Antes de una APP  
  01-Iniciando  
  02-Planificación estratégica  
  Módulo 2 - Etapa de Preparación  
  03-Planificación y organización  
  04-Recopilación de información  
  Módulo 3 -
Etapa de Desarrollo de una APP
 
  05-Identificación de las limitaciones  
  06-Definición de los objetivos de una APP  
  07-Definición de los parámetros (alcance)  
  08-Establecimiento de los principios de una alianza  
  09-Identificación de los actores potenciales  
  10-Establecimiento de los procesos de alianzas  
  11-Selección de opciones  
  12-Financiamiento (Inversiones)  
  13-Financiamiento (Recuperación de costos)  
  14-Preparación del plan de negocios  
  15-Regulación de una APP  
  Módulo 4 - Implementación  
  16-Propuestas y adquisiciones  
  17-Negociación y contratación  
  18-Administración de una APP  
  19-Monitoreo y evaluación  
  20-Manejo de conflictos  
  21-Desarrollo de la capacidad  
  Contacto